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发稿时间:2018-07-13 19:21:06来源:甘肃省教育网 【 字体:

原标题:涉嫌操纵利率市场 联邦银行再吃ASIC诉状

来源:《澳华财经在线》编辑:Jessie Wu文章类型:原创

ACBNews《澳华财经在线》1月31日讯 经过一年多的博弈与角逐,环亚娱乐平台澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)始于2016年的银行票据掉期利率(BBSW)市场调查,环亚娱乐平台终于向澳洲最大的商业银行联邦银行(CBA)投下了“另一只靴子”。

2016年,环亚娱乐平台ASIC先后对澳洲四大银行中的澳新银行(ANZ)、西太银行(WBC)和国民银行(NAB)提起诉讼,环亚娱乐平台指控三家银行操纵银行票据掉期利率市场。银行票据掉期利率是澳大利亚利率指标的主要参考标准之一。

NAB被ASIC指控存在50次违规交易,环亚娱乐平台ANZ有44次,WBC有16次。

去年11月, 联邦法院判决对ANZ和NAB分别处以1000万澳元的罚款。法院还判决两家银行向ASIC递交强制执行承诺,并按程序支付2000万澳元作为罚款,另将分别支付ASIC调查费及其他费用2000万澳元,加上金融知识普及基金捐助等,两家银行分别支付了5000万澳元。WBC已经过了两个月的听证会,正在等待判决结果。

据“澳洲金融评论”报道,CBA现在成为卷入这一丑闻的最后一家大银行。ASIC提交给联邦法院的文件中称,该行的交易员在2012年1月至2012年10月期间曾三次试图操纵BBSW。

ASIC指称,在此期间CBA“有一种惯行做法”,即为了该行本身或其某些业务部门的利益最大化或损失最小化,去交易优等银行票据以影响BBSW水平。

2018年1月30日,星期二(悉尼):作为全行业对银行票据市场参与者交易活动进行审查的一部分,ASIC今天向澳大利亚联邦银行提出索赔,声称该银行从事市场操纵, 有关银行票据掉期利率(BBSW)的不合情理的行为。

本周三早上,CBA发布公告回应ASIC的诉讼,称ASIC对此事已调查两年,期间该行对调查“完全配合”,但目前对ASIC的指控提出异议。由于此案正在法庭审理过程中,CBA未公开做其它评论。

此前有传闻称,监管机构准备在圣诞节前夕对CBA采取行动。有分析称ASIC推迟对CBA的诉讼可能是监管机构目前能确定的该行违规事件相对较少。

这一诉讼案消息公布的前一天,CBA刚刚任命了新的CEO马特·科明(Matt Comyn),他将从4月9日开始接任伊恩·纳雷夫(Ian Narev)。

去年澳大利亚洗钱监管机构AUSTRAC监管机构对CBA提起诉讼后,CBA承认违反法定披露法律,纳雷夫也宣布辞去CEO一职。AUSTRAC将于三月中旬之前针对CBA的抗辩做出回应。4月2日将举行案件听证会。CBA股票的投资者也正因此案对CBA发起集体诉讼。

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